深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司2022年度內部控制自我評價報告 今天小豆培訓網學歷教育小編就來給大家簡單介紹一下。
根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求（以下簡稱企業內部控制規范體系），深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司（以下簡稱“公司”）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司截至2021年12月31日（內部控制評價報告基準日）的內部控制有效性進行了評價。
一、重要聲明
按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。
公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由于經營情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。
二、內部控制結論
根據公司財務報告內部控制重大、重要缺陷的認定情況，截至內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大、重要缺陷。董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據公司非財務報告內部控制重大、重要缺陷認定情況，截至內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大、重要缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未出現影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、內部控制評價工作情況
公司董事會下設審計委員會，授權內部審計機構負責內部控制評價工作的組織和實施。由審計部編制內部控制自我評價工作方案，確定評價范圍、評價時間、人員分工等具體工作，組織實施業務循環的內部控制自我評價。
2021年底審計部依據評價工作方案實施了深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司及其合并報表范圍內子公司的內部控制評價工作，評價報告提交董事會審議。
公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。納入評價范圍的單位為公司及合并報表范圍內的所有子公司，其資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例為100%，營業收入占公司合并財務報表營業收入總額的比例為100%；
納入評價范圍的主要業務和事項包括：控制環境（包括對誠信和道德價值觀念的溝通與落實、對勝任能力的重視、治理層的參與程序、管理層的理念和經營風格、組織結構、職權與責任的分配、人力資源政策與實務）、風險評估、資金管理、財務管理、業務管理、子分公司管理、信息披露、關聯交易、對外投資、對外擔保；重點關注的高風險領域主要包括財務管理、業務管理、子分公司管理、信息披露、關聯交易、對外投資、對外擔保等。
上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
（一）公司內部控制制度建設情況及實施情況
公司建立了較為完善、健全、有效的內部控制制度體系，并能得到有效實行。
1、控制環境
（1）對誠信和道德價值觀念的溝通與落實
誠信和道德價值觀念是控制環境的重要組成部分，影響到公司重要業務流程的設計和運行。公司一貫重視這方面氛圍的營造和保持，建立了《員工行為規范》內部規范制度，并通過嚴厲的處罰制度和高層管理人員的身體力行將這些多渠道、全方位地落實。
（2）對勝任能力的重視
公司管理層高度重視特定工作崗位所需的用途能力水平的設定，以及對達到該水平所必需的知識和能力的要求。全公司目前共有2,235名員工，其中博士31人，碩士研究生763人，本科生1,024人，大專生及以下417人。公司還根據實際工作的需要，針對不同崗位展開多種形式的后期培訓教育，使員工都能勝任目前所處的工作崗位。
（3）治理層的參與程序
治理層的職責在公司的章程和政策中已經予以明確規定。治理層通過其自身的活動并在審計委員會的支持下，監督公司會計政策以及內部、外部的審計工作和結果。治理層的職責還包括了監督用于復核內部控制有效性的政策和程序設計是否合理，執行是否有效。
（4）管理層的理念和經營風格
公司由管理層負責企業的運作以及經營策略和程序的制定、執行與監督。董事會、審計委員會對其實施有效地監督。管理層對內部控制包括信息技術控制、信息管理人員以及財會人員都給予了高度重視，對收到的有關內部控制弱點及違規事件報告都及時作出了適當處理。本公司秉承人才領先保障技術創新，技術領先驅動業務發展的經營理論，誠實守信、合法經營。
（5）組織結構
公司為有效地計劃、協調和控制經營活動，已合理地確定了組織單位的形式和性質，并貫徹不相容職務相分離的原則，比較科學地劃分了每個組織單位內部的責任權限，形成相互制衡機制。同時，切實做到與公司的控股股東“五獨立”。公司已指定專門的人員具體負責內部的稽核，保證相關會計控制制度的貫徹實施。
（6）職權與責任的分配
公司采用向個人分配控制職責的方法，建立了一整套執行特定職能（包括交易授權）的授權機制，并確保每個人都清楚地了解報告關系和責任。為對授權使用情況進行有效控制及對公司的活動實行監督，公司逐步建立了預算控制制度，能較及時地按照情況的變化修改會計系統的控制政策。財務部門通過各種措施較合理地保證業務活動按照適當的授權進行；較合理地保證交易和事項能以正確的金額，在恰當的會計期間，較及時地記錄于適當的賬戶，使財務報表的編制符合會計準則的相關要求。
（6）人力資源政策與實務
公司已建立和實施了較科學的聘用、培訓、輪崗、考核、獎懲、晉升和淘汰等人事管理制度，并聘用足夠的人員，使其能完成所分配的任務。
2、風險評估過程
公司制定了成為全球領先的城市交通整體解決方案提供者的長遠整體目標，并輔以具體策略和業務流程層面的計劃將企業經營目標明確地傳達到每一位員工。公司建立了有效的風險評估過程，并建立了審計部門，以識別和應對公司可能遇到的包括經營風險、環境風險、財務風險等重大且普遍影響的變化。
3、信息系統與溝通
公司為向管理層及時有效地提供業績報告建立了強大的信息系統，信息系統人員（包括財務人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行賦予的職責。公司管理層也提供了適當的人力、財力以保障整個信息系統的正常、有效運行。
公司針對可疑的不恰當事項和行為建立了有效的溝通渠道和機制，使管理層就員工職責和控制責任能夠進行有效溝通。組織內部溝通的充分性使員工能夠有效地履行其職責，與客戶、供應商、監管者和其他外部人士的有效溝通，使管理層面對各種變化能夠及時采取適當的進一步行動。
4、控制活動
公司主要經營活動都有必要的控制政策和程序。管理層對預算、利潤、其他財務和經營業績都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄和溝通，并且積極地對其加以監控。財務部門建立了適當的保護措施，較合理地保證對資產和記錄的接觸、處理均經過適當的授權；較合理地保證賬面資產與實存資產定期核對相符。為合理保證各項目標的實現，公司建立了相關的控制程序，主要包括：交易授權控制、責任分工控制、憑證與記錄控制、資產接觸與記錄使用控制、獨立稽查控制、電子信息系統控制等。
（1）交易授權控制：明確了授權批準的范圍、權限、程序、責任等相關內容，單位內部的各級管理層必須在授權范圍內行使相應的職權，經辦人員也必須在授權范圍內辦理經濟業務。
（2）責任分工控制：合理設置分工，科學劃分職責權限，貫徹不相容職務相分離及每一個人工作能自動檢查另一個人或更多人工作的原則，形成相互制衡機制。不相容的職務主要包括：授權批準與業務經辦、業務經辦與會計記錄、會計記錄與財產保管、業務經辦與業務稽核、授權批準與監督檢查等。
（3）憑證與記錄控制：合理制定了憑證流轉程序，經營人員在執行交易時能及時編制有關憑證，編妥的憑證及早送交會計部門以便記錄，已登賬憑證依序歸檔。各種交易必須作相關記錄（如：員工工資記錄、永續存貨記錄、銷售發票等），并且將記錄同相應的分錄獨立比較。
（4）資產接觸與記錄使用控制：嚴格限制未經授權的人員對財產的直接接觸，采取定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，以使各種財產安全完整。
（5）獨立稽查控制：公司專門設立內審機構，對貨幣資金、有價證券、憑證和賬簿記錄、物資采購、消耗定額、付款、工資管理、委托加工材料、賬實相符的真實性、準確性、手續的完備程度進行審查、考核。
（6）公司已制定了較為嚴格的電子信息系統控制制度，在電子信息系統開發與維護、數據輸入與輸出、文件儲存與保管等方面做了較多的工作。
5、對控制的監督
公司定期對各項內部控制進行評價，一方面建立各種機制使相關人員在履行正常崗位職責時，就能夠在相當程度上獲得內部控制有效運行的證據；另一方面通過外部溝通來證實內部產生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內部控制的各職能部門和監管機構的報告及建議，并采取各種措施及時糾正控制運行中產生的偏差。
（二）重點內部控制
1、財務管理。公司實行統一的財務管理和會計核算制度。目前已形成完整的財務及核算制度體系，涵蓋會計基礎工作規范、財務預算管理、資金管理、費用管理、資產管理、稅務管理、財務信息系統管理、會計核算、財務報告等方面，旨在提高資金運作效率，保護投資者權益和公司利益，實現國有資產保值增值。
2、業務管理。公司對各類型業務全過程建立了貫穿招投標、立項、合同管理、生產過程管理、全過程的業務管理相關制度，包括《項目投標管理辦法試點實施細則》《招投標項目管理辦法》《合同管理規定》《項目立項暫行管理規定》《項目全周期管理辦法》《項目經理制管理辦法》《項目質量管理規定》《采購管理辦法》《項目技術合作單位入庫操作細則》《采購員工作規程》等相關管理制度，確保業務經營生產得到有效管理。
3、對分、子公司的管理。公司通過對分公司的管理，職能部分由公司總部統一支撐，分公司秘書等協助總部職能開展相關工作，分公司業務等同內部生產部門進行管理。對子公司的管理，根據子公司不同發展與內部管理成熟情況進行區分，對發展初期內部架構不健全的子公司，由總公司對口職能部門加以支持，對管理比較成熟的公司，進行分事項授權管理，總公司各相關部門每年對子公司進行定期或不定期指導和檢查，以支持下屬公司發展和維護總公司的管理措施，降低各類風險的發生。
4、信息披露。公司按照《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票創業板上市規則》等相關規定，制定了《信息披露管理制度》《內幕信息知情人管理制度》等一系列內控制度，建立健全了公司信息披露相關的內部控制制度，明確了信息披露的原則、內容、標準、程序、權限與責任劃分等，保證了公司及時、準確地履行信息披露義務，為投資者及時了解公司信息、防范投資風險提供了幫助，有效保障了股東的合法權益。報告期內，公司嚴格按照有關法律、法規及規章制度，及時、準確的完成信息披露工作，不存在違反有關規定的情形。
5、關聯交易。公司制訂了《關聯交易管理制度》，對關聯方和關聯交易、關聯交易的審批權限、決策程序和信息披露等作了明確的規定，進一步規范與關聯方的交易行為，遵循誠實信用、公正、公平、公開的原則，保護公司及中小股東的利益，提升公司信息披露質量水平，保證公司關聯交易事項披露的及時性等。
6、對外投資。為規范公司的投資管理，提高公司投資決策的合理性和科學性，規避投資風險，強化決策責任，實現公司資產保值增值及維護股東利益，公司依據《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所股票創業板上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等法律、行政法規、部門規章及規范性文件以及《公司章程》的有關規定，制定了《對外投資管理制度》《股權投資管理辦法》，制度中對投資項目管理組織機構、決策權限和決策程序等方面做了明確規定。
7、對外擔保。為規范公司的對外擔保行為，防范對外擔保風險，確保公司資產安全和保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關法律法規及《公司章程》的有關規定，公司制定了《對外擔保制度》，該制度對擔保對象、擔保的審查與審批、擔保合同的訂立及風險管理等作了詳細規定。
四、內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準
公司依據企業內部控制規范體系的要求，結合公司的內部控制相關制度組織開展內部控制評價工作。
公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準。公司確定的內部控制缺陷認定標準如下：
（一）財務報告內部控制缺陷認定標準
1、定量標準
以合并報表數據為基準，確定公司合并報表錯報（包括漏報）重要程度的定量標準：
2、定性標準
財務報告缺陷定性標準認定，主要以缺陷造成財務報告錯報的影響程度、發生的可能性作判定：
（1）重大缺陷：內部控制中存在的、可能導致不能及時防止或發現并糾正財務報表重大錯報的一個或多個內部控制缺陷的組合；
（2）重要缺陷：內部控制中存在的、其嚴重程度不如重大缺陷，但仍足以引起企業財務報告監督人員關注的一個或多個內部控制缺陷的組合；
（3）一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
（二）非財務報告內部控制缺陷認定標準
1、定量標準
以給公司造成的直接損失金額及重大影響程度為基準，確定公司缺陷重要程度的定量標準：
（1）重大缺陷：≥利潤總額的6%
（2）重要缺陷：≥利潤總額的2%且<>
（3）一般缺陷：<>
2、定性標準
非財務報告缺陷定性標準認定，主要以缺陷對業務流程有效性的影響程度、發生的可能性作判定：
（1）重大缺陷：是指一個或多個內部控制缺陷的組合，可能導致公司嚴重偏離整體控制目標的情形；
（2）重要缺陷：是指一個或多個內部控制缺陷的組合，其嚴重程度和經濟后果低于重大缺陷，但仍有可能導致公司偏離控制目標；
（3）一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
（三）內部控制缺陷認定及整改情況
1、財務報告內部控制缺陷認定及整改情況
根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內公司不存在財務報告內部控制重大、重要缺陷。
2、非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況
根據上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內未發現公司非財務報告內部控制重大、重要缺陷。
五、其他內部控制相關重大事項說明
報告期內，公司不存在其他內部控制相關重大事項的說明。
特此報告。
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司
董事會
2022年4月22日
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份
有限公司2021年度監事會工作報告
2021年（以下統稱“報告期內”），深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會依照《公司法》《證券法》《公司章程》等法律法規以及公司《監事會議事規則》等的有關規定，認真履行監督職責，積極維護全體股東及公司的利益。
一、2021年度監事會工作情況
報告期內，公司監事會共召開了五次會議，會議的召開與表決程序均符合《公司法》《公司章程》等法律法規和規范性文件的規定，全體監事均親自出席了各次會議，并對提交監事會的全部議案進行了認真審議，具體情況如下：
（一）第一屆監事會第二次定期會議
2021年4月29日，公司第一屆監事會第二次定期會議以現場表決方式召開，審議通過了《2020年度監事會工作報告》《2020年度財務決算報告》《關于聘請2021年度審計機構的議案》《關于2020年度關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易預計的議案》。
（二）第一屆監事會第四次臨時會議
2021年10月31日，公司第一屆監事會第四次臨時會議以現場表決方式召開，審議通過了《關于公司的議案》。
（三）第一屆監事會第五次臨時會議
2021年11月1日，公司第一屆監事會第五次臨時會議以現場表決方式召開，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》。
（四）第一屆監事會第六次臨時會議
2021年11月19日，公司第一屆監事會第六次臨時會議以現場表決方式召開，審議通了《關于修訂的議案》。
（五）第五屆監事會第七次臨時會議
2021年12月24日，公司第一屆監事會第七次臨時會議以現場表決方式召開，審議通過了《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》。
報告期內，公司監事會全體監事除參加監事會會議外，還履行了監事會的知情監督、檢查職能，保證了公司經營管理行為的規范。
二、2021年度監事會對公司相關事項的監督檢查意見
（一）公司規范運作情況
公司嚴格按照有關法律、法規及《公司章程》等規定依法運營，建立了比較完善的內部控制制度并能得到有效執行；三會運作規范、決策合理、程序合法；公司監事、高級管理人員盡職履責，忠誠勤勉，不存在違反有關法律、法規及《公司章程》或損害公司利益的行為。
（二）公司財務情況
公司財務狀況、經營成果良好，財務會計內控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，嚴格執行《會計法》《企業會計準則》等法律法規，未發現有違規違紀問題。天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的《2021年度審計報告》，該審計報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。
（三）公司募集資金使用和管理情況
公司募集資金的管理、使用及運作程序嚴格遵循了相關法律、法規和規范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規定，募集資金的實際使用合法合規，未發現違反法律、法規及損害股東利益的行為。
（四）公司關聯交易情況
公司發生的關聯交易遵循公允、合理的原則，決策程序符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，不存在通過關聯交易操縱公司利潤的情形，亦不存在損害公司及股東利益的情形。
（五）公司對外擔保及關聯方占用資金情況
報告期內，公司不存在違規擔保和逾期擔保情形，亦不存在關聯方違規占用資金情況。
（六）公司內部控制情況
公司已建立了較為完善的內部控制制度并能得到有效的執行，公司《2021年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
（七）內幕信息知情人管理情況
公司嚴格履行內幕信息知情人登記管理有關規定和要求，并按照該制度控制內幕信息知情人員范圍，及時登記內幕信息知情人員名單，未發生內幕交易，有效地保護了廣大投資者特別是中小投資者的利益。
（八）公司信息披露管理制度實施的檢查情況
公司已經建立了規范的《信息披露管理制度》，從信披范圍、標準、內部控制及責任追究等多方面對信息披露管理做出了明確的規定。報告期內，公司對外披露公告均依據《信息披露管理制度》的有關規定履行了必要的內部控制程序，公告真實、準確、完整地反映了上市公司的經營情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
（九）公司對外投資情況
2021年公司對外投資的交易方式、交易價格合理、公允，決策程序符合相關法律、法規、《公司章程》的規定，不存在內幕交易、損害公司股東利益或造成公司資產流失等情況。
三、2022年度監事會工作計劃
2022年，公司監事會將繼續嚴格按照《公司法》《公司章程》《監事會議事規則》和國家有關法律法規的規定，忠實、勤勉地履行監督職責，進一步促進公司的規范運作，主要工作計劃如下：
（一）繼續完善對公司依法運作的監督管理，加強與董事會、管理層的工作溝通，依法對董事及高級管理人員進行監督，以使其決策和經營活動更加規范、合法。根據公司實際需要召開監事會定期和臨時會議，做好各項議題的審議工作，更加積極履行監督職責，完善公司治理結構，促進公司規范運作。
（二）堅持以財務監督為核心，加大監督力度，防范公司經營風險。公司監事會將加強對公司經營決策、內部控制、財務狀況、募集資金使用、關聯交易等重大事項的監督。對監督中發現的風險及時提示，有效維護公司以及股東的合法權益。
（三）加強內部學習，注重自身業務素質的提高。公司監事會將加強法律法規、規范性文件和會計金融知識的學習，拓寬專業知識和提高業務水平，嚴格依照法律法規和《公司章程》，認真履行職責，更好地發揮監事會的監督職能。
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司
監事會
2022年4月22日
證券代碼：301091 證券簡稱：深城交 公告編號：2022-017
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份
有限公司2021年年度報告摘要
一、重要提示
本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。
除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議
天健會計師事務所（特殊普通合伙）對本年度公司財務報告的審計意見為：標準的無保留意見。
本報告期會計師事務所變更情況：公司本年度會計師事務所由變更為天健會計師事務所（特殊普通合伙）。
非標準審計意見提示
□ 適用 √ 不適用
公司上市時未盈利且目前未實現盈利
□ 適用 √ 不適用
董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案
√ 適用 □ 不適用
公司經本次董事會審議通過的普通股利潤分配預案為：以160000000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利3.01元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增3股。
董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案
□ 適用 √ 不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、報告期主要業務或產品簡介
深城交以“讓交通與城市更美好”為使命，公司致力于提供全球領先的數字化城市交通整體解決方案及運營服務，依托領先的數字孿生技術，圍繞“數字驅動的專業服務，數字基建與工程基建融合，從運營服務到數字管家”，提供卓越的交付效果和用戶體驗。
公司主要業務包括規劃咨詢戰略政策及綜合規劃、城市與交通專項規劃、工程設計和檢測、大數據軟件及智慧交通（交通大數據決策支持平臺、系統集成建設、運維管理服務）。
（一）規劃咨詢
規劃咨詢是公司報告期內的主要業務類型之一。公司致力于依托數字化底座及數據模型體系，為客戶提供數字化規劃標桿項目。立足全球視野和城市戰略，融合城市產業、經濟、生態等全要素，深城交構建了業內權威、專業的城市交通規劃決策咨詢服務。同時依托城市級/區域級/小區級交通模型仿真平臺，并搭載CIM平臺的三維可視化規劃方案交互能力，為客戶提供基于CIM數字孿生平臺的規劃咨詢服務，支撐了全國300多個區域-城市-轄區-廊道-片區多層級戰略規劃、綜合規劃及各專項規劃落地。
在報告期內，承擔了深圳市綜合交通“十四五”規劃，依托深圳市數字孿生決策支持平臺，提出構建“12312”出行交通圈的目標及“三個1000公里”的骨干交通網及綜合樞紐的空間布局規劃；2021年落地了湛江交通大數據決策支持系統（二期）及交通規劃一攬子項目，為湛江提供“決策支持平臺 規劃咨詢服務”，全面支撐了湛江市干線路網規劃、重大通道選址和交通治堵改善等重要決策。
湛江交通大數據決策支持系統（二期）
公司始終致力于為客戶提供屬地化服務，通過公司分布在全國的屬地化服務團隊，為國土空間、交管、交警、軌道交通等各級部門的客戶提供長期貼身咨詢服務，并依托公司自主開發的數字化平臺工具，將大數據分析和模型仿真技術應用于服務過程，通過多源大數據匯聚及分析，對城市交通問題進行深度挖掘和評判，為成果的分析決策提供量化分析支撐。在報告期內，公司在佛山市南海區長期提供治堵改善咨詢平臺。通過“平臺 貼身服務”的創新城市治理服務模式，依托多元數據融合及長期城市交通運行數據監測，為客戶提供城市道路交通治理平臺及專業化、屬地化咨詢服務團隊，支撐城市交通治理及運營工作更加專業化、精細化、智能化。
（二）工程設計和檢測
工程設計和工程檢測業務均屬于公司工程業務板塊。立足城市基礎設施可持續運營，鏈接城市重大工程基礎設施建設和城市開發，為客戶提供多專業融合的工程設計及基礎設施全生命周期監檢測服務。工程設計業務涵蓋復雜地區重大通道（高快速路、地下道路、市政道路）、中小運量軌道、街區改善、品質提升、智慧化設施及醫院學校等公共建筑，同時依托數字孿生、智慧監檢測、全生命周期管理等數字化平臺核心能力，搭載BIM 交通模型仿真的三維正向設計，支撐超高復雜度、復雜地區重大工程設計、造價、建設等應用。
公司涵蓋設計、項目管理、造價、監理等多專業隊伍，有利于統籌銜接規劃、設計、造價、建設、運營等環節，為客戶提供重大基建從規劃、設計、建設到運營的全過程咨詢服務，引入設計師負責制，由設計師全程參與設計到施工過程，保障項目全過程管理精度、運行效率和交付實施效果。同時為客戶提供輕量化部署的、三維可視、易交互的空間可視化項目全過程管理平臺，可實現重大基建復雜決策過程直觀可視、生態環境和運營成本效益等多要素的綜合考慮。報告期內，落地深圳市南山區創新大道綜合提升工程，通過交通改善、智慧賦能、空間統籌及活力激發四項策略整體提升街區品質。
南山區創新大道綜合提升工程規劃、可行性研究和勘察設計
作為深圳市交通行業唯一的政府強制性檢測平臺，承擔了深圳市80%以上的重大交通建設項目工程質量檢測工作。為客戶提供成套智能裝備和無損檢測技術，支持高難度復雜工藝的數字化檢測。報告期內，公司檢測場地共約9000余平方米，分布在深圳及深汕合作區，自動化檢測及科研設備2000余臺，具備公路、水運、房建等10大類資質，為客戶提供安心的、高效的、低成本及智慧化的檢測服務。
（三）大數據軟件及智慧交通
大數據軟件及智慧交通業務在報告期內快速發展，也是公司未來業務的重要發展方向。面向交通及城市智能化、精細化治理，為政府部門提供面向城市級動態交通管控的管控云及城市基礎設施全生命周期的養護云、為地鐵、高速、機場等交通運輸企業提供面向高速公路、軌道樞紐運營及數據治理的高速云及軌道云，面向市民出行，提供出行信息服務的停車云及響應式服務的MaaS出行云。
1、數字空間底座建設：依托城市級、通用型的數字孿生底座，為客戶提供全要素空間快速建模、多源異構數據治理及數字資產統一運營。支持地形、建筑、道路、水系、管道等全要素空間快速建模，通過BIM模型分級加載支持大體量大范圍模型輕量化轉換展示，大幅提升模型在各終端的加載速度與瀏覽流暢度。同時，在數字空間底座上，疊加人口、崗位、商事主體、城市活動等信息，實現最全覆蓋的多尺度空間數據融合應用。在報告期內，承擔了福建省高速公路網的數字空間建設，搭建了全國規模最大高速公路（6092km）網絡數字孿生，并攻克面向省域大規模路網的在線溯源與動態誘導技術，構建了省域級高速公路協同主動管控能力。
高速公路交通運行數字孿生及泉廈擴容交通運行仿真決策平臺研究課題項目（福建）
2、交通行業數字化轉型業務：面向城市交通運輸行業數字化轉型，為交通運輸政府管理部門及企業提供基于數字孿生的核心業務流程再造，支撐規劃決策、運營調度、跨部門協同指揮及應急響應。城市交通報告期內中標了國內規模最大的智慧交通項目，深圳市交通運輸一體化智慧平臺，也是國內首個城市級、全領域（覆蓋海陸空鐵、規建管運）的智慧交通大腦 ，實現深圳交通運輸行業數字化轉型變革。
3、數字基建集成建設：基于應用場景，為客戶提供數字基建整體解決方案及集成交付實施，結合不同城市及地區差異化治理需求，提供經濟合理的輕量化感知設施配套建設。依托公司在城建行業25年經驗積累，落實立項報建、現場質控、安全施工、項目驗收、資產移交、業務培訓及項目審計的每一個環節。同時作為國企擔當，為客戶提供“1 N 1”兜底交付模式（1個總體實施、N個行業生態伙伴、1個運營主體）。在報告期內，完成了佛山三龍灣大道、濱海灣新區等智慧街區的集成交付，實現交通交警、城管、水務、氣象等多部門數據統一建設和管理，支撐跨部門跨業務協同治理。
三龍灣大道及相連道路綜合提升工程（智慧工程）設計施工總承包
4、專業化數字運營服務：發揮數據運營服務優勢，向交通及城市運營賦能，為各級政府及運輸企業提供“數據 咨詢服務 基于云服務的軟硬件集成 運營”的管家式閉環服務，為客戶提供包含城市治堵改善、道路安全提升及信號配時優化等長期運營服務。依托“專業化運營平臺 技術咨詢服務團隊”，累計為深圳、東莞、貴陽、湛江等地10600 信控路口提供持續的信號配時優化服務。自研城市級交通信號管控平臺，可提供信控策略輔助決策和自適應控制、信號運營優化和常態化保障服務，實現配時優化人員投入減少70%，人工巡查工作量降低約30%以上，全市道路交通運行效率提升8%以上。
3、主要會計數據和財務指標
（1）近三年主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否
單位：元
（2）分季度主要會計數據
單位：元
上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□ 是 √ 否
4、股本及股東情況
（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
公司是否具有表決權差異安排
□ 適用 √ 不適用
（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無優先股股東持股情況。
（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系
5、在年度報告批準報出日存續的債券情況
□ 適用 √ 不適用
三、重要事項
不適用
證券代碼：301091 證券簡稱：深城交 公告編號：2022-010
深圳市城市交通規劃設計研究中心
股份有限公司第一屆董事會
第四次定期會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司（以下簡稱“公司”） 第一屆董事會第四次定期會議通知已于2022年4月10日以電話或電子郵件等方式發出，于2022年4月20日在深圳市南山區粵海街道深圳灣科技生態園二區9棟B座10層1號會議室召開。應到董事6人，實到董事6人，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程的規定。會議由公司董事長張曉春先生主持。會議經表決通過以下事項：
一、審議通過《2021年度董事會工作報告》
經審議，公司董事會2021年度履行職責的情況以及相關工作嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及監管部門的相關規定和要求，從切實維護公司利益和股東權益出發，認真落實股東大會的各項決議，勤勉盡責，不斷規范公司法人治理，履行了公司及股東賦予的董事會的各項職責。公司董事會同意《2021年度董事會工作報告》。
公司獨立董事潘同文先生、彭萬紅先生分別向董事會提交了《2021年度獨立董事述職報告》，并將在2021年度股東大會上進行述職。
《2021年度董事會工作報告》《2021年度獨立董事述職報告》具體內容詳見公司指定信息披露媒體巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
表決情況：同意票6票，反對票0票，棄權票0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
二、審議通過《2021年度總經理工作報告》
經審議，2021年度公司管理層緊密圍繞公司戰略實施路徑，認真貫徹執行了股東大會與董事會的戰略部署及各項決議，積極開展各項工作，良好地完成了公司2021年工作計劃與目標。公司董事會同意《2021年度總經理工作報告》。
表決情況：同意票6票，反對票0票，棄權票0票。
三、審議通過《2021年度財務決算報告》
經審議，公司在董事會及經營管理團隊的領導、全體員工的共同努力下，經營穩健。2021年公司全年實現營業收入115,917.61萬元，同比增長6.47%；利潤總額16,929.96萬元，同比增長2.69%；歸屬于母公司凈利潤16,018.94萬元，同比增長7.47%；歸屬于母公司股東權益為195,274.60萬元，同比增長378.65%。公司董事會同意《2021年度財務決算報告》。
《2021年度財務決算報告》具體內容詳見公司指定信息披露媒體巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
四、審議通過《及其摘要》
經審議，公司董事會同意《及其摘要》。
《2021年度報告》（公告編號：2022-020）及其摘要具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
五、審議通過《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告》
經審議，公司《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告》真實、準確、完整地反映了公司募集資金的存放及使用情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司嚴格按照《公司法》《證券法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等規則以及公司《募集資金管理制度》等規定使用募集資金，并真實、準確、完整、及時地履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。公司董事會同意《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告》。
《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告》具體內容詳見公司指定信息披露媒體巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
獨立董事對該議案發表了同意的意見，保薦機構國信證券股份有限公司對上述事項發表了同意的核查意見，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了鑒證報告。內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的獨立意見》《國信證券股份有限公司關于深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項核查報告》《深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報告》。
表決情況：同意票6票，反對票0票，棄權票0票。
六、審議通過《關于使用部分超募資金償還銀行貸款的議案》
經審議，為保證生產經營正常運行，提高公司資金使用效益，使用部分超募資金永久補充流動資金和償還銀行貸款，總金額14,750.00萬元，占超募資金的29.96%。公司董事會同意《關于使用部分超募資金償還銀行貸款的議案》。
《關于使用部分超募資金償還銀行貸款的公告》（公告編號：2022-018）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
獨立董事對該議案發表了同意的意見，保薦機構國信證券股份有限公司對上述事項發表了同意的核查意見，內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的獨立意見》《國信證券股份有限公司關于深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司使用部分超募資金償還銀行貸款的核查意見》。
七、審議通過《2021年度內部控制自我評價報告》
經審議，根據公司財務報告內部控制重大、重要缺陷的認定情況，截至內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大、重要缺陷。
公司董事會同意《2021年度內部控制自我評價報告》。
《2021年度內部控制自我評價報告》具體內容詳見公司指定信息披露媒體巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
獨立董事對該議案發表了同意的意見，保薦機構國信證券股份有限公司對上述事項發表了同意的核查意見，內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的獨立意見》《國信證券股份有限公司關于深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司2021年度內部控制自我評價報告的核查意見》。
表決情況：同意票6票，反對票0票，棄權票0票。
八、審議通過《關于2021年度高級管理人員績效考核結果及薪酬的議案》
經審議，公司董事會同意《關于2021年度高級管理人員績效考核結果及薪酬的議案》。
具體內容詳見公司在巨潮資訊網上（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度報告》“第四節、公司治理”之“七、董事、監事、高級管理人員報酬情況”。
獨立董事對該議案發表了同意的意見，內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的獨立意見》。
表決情況：有資格參與投票的合計4票，其中：同意票4票，反對票0票，棄權票0票。
九、審議通過《2021年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》
經審議，按照《公司法》和《公司章程》的有關規定，母公司按凈利潤10%的比例提取法定盈余公積金14,550,488.51元，加年初母公司未分配利潤160,870,102.33元，減已分配上年利潤0元，減轉作股本的普通股股利0元，公司可供股東分配的利潤291,824,498.95元。
根據天健會計師事務所為公司出具的《2021年度審計報告》，2021年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤160,189,351.95元，公司擬以總股本160,000,000股為基數，向全體股東進行現金分紅，每10股分配現金3.01元（含稅），共計分配現金4,810.00萬元（含稅）；同時以資本公積金向全體股東每10股轉增3股。轉增股本前本公司總股本為160,000,000股，轉增股本后總股本增至208,000,000股。本年度剩余未分配利潤結轉至以后年度分配。公司董事會同意《2021年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》。
《2021年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》（公告編號：2022-012）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
十、審議通過《2021年度關聯交易執行情況及2022年度日常關聯交易預計的議案》
經審議，2021年度公司與關聯人發生的日常關聯交易實際發生額（含稅）為499.80萬元，未超出預計的關聯交易額度。2022年度關聯交易金額總計不超過5,200.00萬元（含稅）。公司2021年度日常關聯交易和2022年度的關聯交易預計均基于市場化原則，價格公平、合理，符合公司經營發展需要，未發現存在損害公司及中小股東利益的情形，符合公司及股東的利益，不會對公司的獨立性產生影響，公司主營業務不會因此類交易而對關聯方形成依賴。公司董事會同意《2021年度關聯交易執行情況及2022年度日常關聯交易預計的議案》。
《2021年度關聯交易執行情況及2022年度日常關聯交易預計的公告》（公告編號：2022-013）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
獨立董事對該議案發表了同意的意見，保薦機構國信證券股份有限公司對上述事項發表了同意的審核意見，內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的獨立意見》《國信證券股份有限公司關于深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司2022年度日常關聯交易預計的核查意見》。
表決情況：有資格參與投票的合計5票，其中：同意票5票，反對票0票，棄權票0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
十一、審議通過《關于聘請2022年度審計機構的議案》
經審議，為提高審計工作的效率，綜合考慮審計質量和服務水平，天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有會計師事務所執業證書以及證券、期貨相關業務資格，能夠獨立對公司財務狀況進行審計，滿足公司財務審計工作的要求，不會損害公司及全體股東的利益。公司董事會同意《關于聘請2022年度審計機構的議案》。
《關于聘請2022年度審計機構的公告》（公告編號：2022-014）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
獨立董事對該議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見。內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的獨立意見》。
十二、審議通過《2022年度財務預算報告》
經審議，公司根據戰略發展目標，綜合分析公司的市場和業務拓展計劃以及政策變動、行業形勢、市場需求等因素對預期的影響，以經審計的2021年度財務報告為基礎，按照合并報表口徑，根據企業會計準則及相關規定，編制了公司2022年度財務預算方案。公司董事會同意《2022年度財務預算報告》。
十三、審議通過《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》
經審議，為提高公司自有資金使用效率，在保證日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司擬使用不超過人民幣80,000萬元的自有閑置資金購買安全性高、流動性好的保本型理財產品。在上述額度和期限范圍內，資金可循環滾動使用，有效期自第一屆董事會第四次定期會議通過之日起12個月內。同時，在額度范圍內授權公司經營管理層行使相關投資決策權并簽署相關文件，具體由公司財務部門負責組織實施。公司董事會同意《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》。
《關于使用閑置自有資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-015）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
十四、審議通過《關于召開2021年度股東大會的議案》
經審議，公司董事會定于2022年5月20日召開2021年度股東大會，審議本次董事會提交的有關議案。公司董事會同意《關于召開2021年度股東大會的議案》。
《關于召開2021年度股東大會的通知》（公告編號：2022-016）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
表決情況：同意票6票，反對票0票，棄權票0票。
十五、審議通過《2022年第一季度報告》
經審議，公司董事會同意《2022年第一季度報告》。
《2022年第一季度報告》（公告編號：2022-021）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
表決情況：同意票6票，反對票0票，棄權票0票。
二、備查文件
《深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司第一屆董事會第四次定期會議決議》。
特此公告。
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司董事會
2022年4月22日
證券代碼：301091 證券簡稱：深城交 公告編號：2022-011
深圳市城市交通規劃設計研究中心
股份有限公司第一屆監事會
第三次定期會議決議公告
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會第三次定期會議通知已于2022年4月10日以電話或電子郵件等方式發出，于2022年4月20日在深圳市南山區粵海街道深圳灣科技生態園二區9棟B座10層1號會議室召開。應到監事3人，實到監事3人，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程的規定。會議由監事會主席葉健智女士主持。會議經表決通過以下事項：
一、審議通過《2021年度監事會工作報告》
經審議，公司全體監事嚴格按照《公司法》《公司章程》及《監事會議事規則》等相關要求，恪盡職守、勤勉盡責、依法行使職權，保障了公司和全體股東的利益，《2021年度監事會工作報告》真實、準確、完整地反映了公司監事會2021年度工作情況。公司監事會同意《2021年度監事會工作報告》。
《2021年度監事會工作報告》具體內容詳見公司指定信02息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
表決情況：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
二、審議通過《2021年度財務決算報告》
經審議，公司《2021年度財務決算報告》客觀、真實地反映了公司2021年的財務狀況和經營成果。公司監事會同意《2021年度財務決算報告》。
《2021年度監事會工作報告》具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
三、審議通過《及其摘要》
經審議，董事會編制和審核《公司及其摘要》的程序符合法律、法規和中國證監會的有關規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司2021年度經營的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司監事會同意《及其摘要》。
《2021年年度報告》（公告編號：2022-020）及其摘要具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
四、審議通過《2021年度內部控制自我評價報告》
經審議，公司根據《公司法》，中國證監會、深圳證券交易所等的監管要求，以及《企業內部控制基本規范》及其配套指引等有關規定，建立健全了合理的公司治理結構和內部控制體系，內部控制貫穿于公司經營活動的各個層面和各個環節并獲得有效實施。2021年度內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制體系的建立和執行的情況。公司監事會同意《2021年度內部控制自我評價報告》。
五、審議通過《2021年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》
經審議，公司擬定的2021年度利潤分配及資本公積轉增股本預案與公司業績成長性相匹配，符合《公司法》《公司章程》等相關規定，具備合法性、合規性、合理性，利潤分配政策保持了連續性和穩定性，有利于公司的持續、穩定、健康發展且不存在損害股東利益的行為。公司監事會同意《2021年度利潤分配及資本公積轉增股本預案》。
《關于2021年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的公告》（公告編號：2022-012）具體內容詳見公司指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。
六、審議通過《2021年度關聯交易執行情況及2022年度日常關聯交易預計的議案》
經審議，2021年度公司與各關聯方的日常關聯交易系生產經營的需要，交易公平、合理，交易行為遵循市場化原則，沒有損害公司及非關聯股東的利益。2021年度預計日常關聯交易的審批程序符合相關規定，交易行為合理，并根據市場價格預計交易定價，屬于正常的業務活動。公司監事會同意《2021年度關聯交易執行情況及2022年度日常關聯交易預計的議案》。
保薦機構國信證券股份有限公司對上述事項發表了同意的審核意見，內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《國信證券股份有限公司關于深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司2022年度日常關聯交易預計的核查意見》。
七、審議通過《2022年第一季度報告》
經審議，2022年第一季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定；2022年第一季度報告的內容和式符合中國證監會和證券交易所的規定，所披露的信息真實、準確、完整；在提出本意見前，沒有發現參與2022年第一季度報告編制和審核的人員有違反保密規定的行為。公司監事會同意《2022年第一季度報告》。
八、審議通過《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》
經審議，本次使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理是在保證正常經營的及合理控制風險的前提下進行的，且履行了必要的審批程序，決策和審議程序合法、合規，未影響公司正常生產經營，未損害中小投資者的利益，進一步提高資金使用效率，為公司及全體股東獲取更多的回報。公司監事會同意《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》。
九、審議通過《2022年度財務預算報告》
經審議，公司監事會同意《2022年度財務預算報告》。
十、審議通過《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告》
經審議，公司監事會同意《2021年度募集資金存放與使用情況專項報告》。
保薦機構國信證券股份有限公司對上述事項發表了同意的核查意見，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了鑒證報告。內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《國信證券股份有限公司關于深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項核查報告》《深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報告》。
十一、審議通過《關于使用部分超募資金償還銀行貸款的議案》
經審議，公司監事會同意《關于使用部分超募資金償還銀行貸款的議案》。
保薦機構國信證券股份有限公司對上述事項發表了同意的核查意見，內容詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《國信證券股份有限公司關于深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司使用部分超募資金償還銀行貸款的核查意見》。
《深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司第一屆監事會第三次定期會議決議》。
特此公告。
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司監事會
2022年4月22日
證券代碼：301091 證券簡稱：深城交 公告編號：2022-014
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限
公司關于聘請2022年度審計機構的公告
深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月20日召開第一屆董事會第四次定期會議，審議通過了《關于聘請2022年度審計機構的議案》，同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天健會計師事務所”）為公司2022年度審計機構。該議案尚需提交公司股東大會審議通過，現將有關事項公告如下：
一、擬續聘會計師事務所的情況說明
天健會計師事務所具有相關業務資格，具備為上市公司提供審計服務的豐富經驗和專業能力。該所為公司提供2021年度審計服務期間，工作勤勉盡責，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，嚴格執行相關審計程序，切實履行了審計機構的職責，從專業角度維護了公司及股東的合法權益。為保持公司審計工作的連續性和穩定性，公司擬續聘天健會計師事務所為公司2022年度的審計機構，聘期一年。
二、擬續聘會計師事務所的基本信息
（一）機構信息
1、基本信息
（1）機構名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）。
（2）成立日期：天健會計師事務所（特殊普通合伙）始創于2011年，是全國首批取得國家批準具有從事證券、期貨相關業務資格及金融業務審計資格的大型會計師事務所之一。
（3）組織形式：特殊普通合伙企業。
（4）注冊地址：浙江省杭州市西湖區西溪路128號6樓。
（5）首席合伙人：胡少先。
（6）人員信息：2021年末合伙人數量210人、注冊會計師數量1,901人、簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數749人。
（7）業務信息：2020年經審計的收入總額30.6元、審計業務收入27.2億元，證券業務收入18.8億元；2020年度上市公司審計客戶529家，主要行業涉及制造業，批發和零售業，房地產業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，農、林、牧、漁業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，采礦業，文化、體育和娛樂業等，審計收費5.7億元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有公司所在行業的審計經驗。
2、投資者保護能力
上年末，天健會計師事務所（特殊普通合伙）累積已計提執業風險基金1億元以上，購買的職業報銷累積賠償限額超過1億元，職業風險基金計提及職業保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等文件的相關規定。
近三年天健會計師事務所（特殊普通合伙）已審結的與執業行為相關的民事訴訟中均無需承擔民事責任。
3、誠信記錄
天健會計師事務所（特殊普通合伙）最近三年因執業行為收到監督管理措施14次，未受到刑事處罰、行政處罰、自律監督措施和紀律處分。36名從業人員近三年因執業行為收到監督管理措施20次，未受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施。
（二）項目信息
1、基本信息
項目合伙人：謝軍，1998年成為注冊會計師，1994年起開始從事上市公司審計，2019年開始在天健會計師事務所執業，至今為多家上市公司提供年報審計、IPO 申報審計等證券服務，具備專業勝任能力；近三年簽署的上市公司年度審計報告：萊寶高科、崇達技術、恒豐紙業、宏潤建設、德賽西威等。
簽字注冊會計師：蔡曉東，1994年成為中國注冊會計師，1989 年起開始從事上市公司審計，2019 年開始在天健會計師事務所執業，至今為多家上市公司提供年報審計、IPO 申報審計等證券服務，具備專業勝任能力；近三年簽署的上市公司年度審計報告：贏合科技、科達利等。
項目質量控制復核合伙人：張琳，2010年成為注冊會計師，2010年起開始從事上市公司審計，2008年開始在天健會計師事務所執業，至今為多家上市公司提供年報審計、IPO 申報審計等證券服務，具備專業勝任能力。近三年簽署的上市公司年度審計報告：會稽山、雙飛股份等。
2、誠信記錄
項目合伙人及簽字注冊會計師謝軍、簽字注冊會計師蔡曉東、項目質量控制復核合伙人張琳最近3年均未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
3、獨立性
天健會計師事務所及項目合伙人謝軍、簽字注冊會計師蔡曉東、項目質量控制復核合伙人張琳不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
三、本次事項履行的決策程序情況
1、審計委員會意見
公司第一屆董事會審計委員會委員討論并審核了公司關于聘請2022年度審計機構的議案，認真審核了天健會計師事務所的獨立性、專業勝任能力及相關資質、投資者保護能力等，結合公司業務發展需要和實際情況，認為其符合為上市公司提供年度審計服務的要求，同意將該項議案提請董事會審議。
2、獨立董事的事前認可意見
天健會計師事務所（特殊普通合伙）擁有證券、期貨相關業務許可證，具備相應的執業資格、執業能力和執業經驗。其作為公司2021年度審計機構，在為公司提供審計服務的過程中，堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，滿足公司財務審計工作的要求。公司繼續聘請會計師事務所事項不存在損害公司及全體股東利益的情況。因此，我們同意聘請天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構，并將該事項提交公司董事會審議。
3、獨立董事的獨立意見
公司獨立董事認為，天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有會計師事務所執業證書以及證券、期貨相關業務資格，能夠獨立對公司財務狀況進行審計，滿足公司財務審計工作的要求，不會損害公司及全體股東的利益。公司本次聘請會計師事務所的審議、表決程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定。因此，我們同意天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構，并同意將該議案提交公司2021年度股東大會審議。
4、董事會審議情況
公司于2022年4月20日召開第一屆董事會第四次定期會議，審議通過了《關于聘請2022年度審計機構的議案》。同意聘請天健會計師事務所為公司2022年度的審計機構，并同意將該議案提交公司2021年度股東大會審議。
四、備查文件
1、《深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司第一屆董事會第四次定期會議決議》；
2、《深圳市城市交通規劃設計研究中心股份有限公司第一屆監事會第三次定期會議決議》；
3、《獨立董事關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的事前認可意見》；
4、《獨立董事關于第一屆董事會第四次定期會議相關事項的獨立意見》。
